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廉政风险防控体系纳入质量管理体系初探

2014年12月04日 来源:烟草在线专稿 作者:林静
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  烟草在线专稿  2014年,江西九江市烟草专卖局在全面构建廉政风险防控体系框架的基础上,认真探索和实践廉政风险防控体系纳入质量管理体系的可行性和实效性,建立起一套与企业管理相融合的内部风险管理体系,确保了廉政风险防控工作继续深化和强化。

  一、当前廉政风险防控管理存在的问题

  一是管理过程缺乏有效控制,职能部门管理难以到位。廉政风险防控管理涉及的业务流程、风险点、防控措施是一个不断变化的过程,这些信息的变更是否及时、准确都缺乏过程控制,实际效果就大打折扣。如何使二者有机结合,是廉政风险防控管理面临的主要问题。

  二是外部监督专业化水平不足,全员监督作用难以发挥。在廉政风险防控管理中,业务部门按要求列出工作流程、查找风险、制定防控措施,纪检部门因对业务工作的不专业,监督成了花架子,走形式,挑不出毛病,不能有效发挥监督作用。 

  二、廉政风险防控体系纳入质量管理体系的依据

  建立健全廉政风险防控体系,总体上运用了质量管理理论,用“风险管理”等现代管理理念和科学方法与反腐倡廉建设相融合,把握“风险防范的质量或成效作为目标对象,通过质量管理体系中的循环管理办法,即实施“预警-控制-考核-修正”四个环节建立PDCA循环,对风险防范工作实施质量管理,进一步优化了风险防控措施。”质量管理理论为建立健全廉政风险防控体系提供理论支撑,廉政风险防控体系从严格意义上说也是质量管理体系的一部分。因此将廉政风险防控体系纳入质量管理体系是完全可行的。

  三、廉政风险防控体系纳入质量体系的方法

  (一)强化预防、过程控制的约束功能,实现廉政风险防控管理标准化、规范化。

  推进廉政风险防控工作,关键在于对权力运行过程实施有效监控,将风险防控工作落实到权力运行的全过程。要针对廉政风险防控体系中的职权内容、业务流程优化、风险评定、风险防控情况,对《工作手册》中的部门职能、工作流程、管理制度、考核管理等内容进行修订完善,确保存在风险点的流程环节及防控措施、制度完整体现,实现两者有据可循和无缝衔接。

  通过建立严密的岗责体系和规范的工作流程,依据质量管理体系“预防为主”、“过程控制”的原则,严格程序化过程控制,即每一项管理活动都可以分解为若干环环相扣、彼此制约的过程,每一个过程都有标准化的程序和内容,从而确保了质量管理运行程序的规范化、制度化,特别是通过严格的记录功能,形成追踪、问责机制,让各项质量活动及影响质量的全部因素处于严格的受控状态,消除执行和管理过程中的随意性和人为性,形成了廉政风险管理的预防和控制的机制,有利于预防和监督腐败行为。

  (二)强化改进、纠正、结果控制的监督功能,实现廉政风险防控管理常态化、动态化。

  廉政风险防控不是一蹴而就的一次性工作,而是一项需要常抓常管、动态管理的长效机制,这与质量管理体质“致力持续改进”的质量方针相吻合。将各部门岗位廉政风险点的定期自查、风险等级评估及廉政风险防控措施、管理制度、工作流程的不断完善、优化作为各岗位日常工作职责,确保廉政风险防控工作的有效持续开展。

  同时,廉政风险防控管理内容的变更审核及日常考核监督应与质量管理体系评审要求相结合。通过质量管理体系第二层《程序文件》,以文件控制程序管理评审控制程序、内部审核控制程序,对风险管理过程及相应的修改、文件的编审发废及问题纠正措施、预防措施的实施和验证进行有效控制,持续进行风险评价,系统地控制风险源,确保廉政风险管理内容持续的适宜性、充分性和有效性,实现持续改进的目的,健全完善长效机制。

  四、廉政风险防控体系纳入质量体系取得的实效

  (一)强化了廉政风险防范责任意识

  风险管理内容纳入质量管理体系后,使每个人、每个岗位都明确了自身的职权内容和廉政风险点,对各项业务流程规范运行、权力行使及责任追究结果有了更深入的了解,让风险防控意识根植于心,强化了廉政风险防范责任意识,使“既要勤政,又要廉政”的“一岗双责”要求得以有效落实。

  (二)形成了反腐败的长效机制

  廉政风险防控工作在质量管理体系运行中遵循“持续改进”的质量方针,通过监视测量、内部审核、管理评审,对不符合制度要求和结果验证要求的问题,积极纠正并落实改进措施,始终确保廉政风险防控内容持续的适宜性、充分性和有效性。严密的制度约束加上有效的管理控制,使质量管理体系具有了较强的监督约束功能,形成了有效的权力规范运行机制。

  (三)实现了风险监管的公开实效

  基于质量管理体系全员参与的原则,廉政风险防控内容纳入体系后,从廉政风险点的查找,防控措施的制定和执行,到内容变更的评审和定期内部审核等,都将最大限度地吸引全员参与,形成互动反馈机制,反馈新的廉政风险,查找潜在的贪腐漏洞,及时纳入防控视野,寻求新的制度创新,将权力运行的依据、流程、结果,最大可能向全员公开,形成风险控制全员监管的有效局面。

  实践表明,质量管理体系是实施廉政风险防控的有效载体,PDCA持续改进的质量管理过程能从源头上有效防控廉政风险的发生,提高管理水平和风险防控能力,实现廉政风险防控管理标准化、规范化、动态化、常态化。

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