烟草在线专稿　　摘要：县级局内部重点岗位监督“五步工作法”（以下简称“五步工作法”），是根据内管工作需要，依据国家局《内部专卖管理监督工作规范》，对内部重点岗位实施“教育培训、收集线索、实地调查、反馈整改、县局检查”五个步骤、提升监管效率的新型工作模式。

　　一、目的和意义

　　充分发挥县级局内部专卖管理监督职能，坚持“眼睛向内”，聚焦重点岗位，明确监管内容及要求，进一步理顺工作程序，分步骤实施监管，着力解决内部重点岗位监管不严、不实、不细、不深等问题，全面提升县级局内管工作水平。

　　二、预期目标

　　1、内部人员无违规，内部无重大违规违纪事件发生；

　　2、客户商定总量更加符合实际，营销服务水平不断提升；

　　3、内部人员无参与经营卷烟行为；

　　4、卷烟配送服务到位，客户满意度保持在98%以上；

　　5、依法行政许可，零售许可证新办严格规范。

　　三、监管内容

　　1、卷烟营销岗位

　　（1）在应急用烟审批上，客户服务部经理是否存在虚报应急用烟需求计划、违反审批程序、用应急用烟优亲厚友谋取私利等问题。

　　（2）在客户经营业态识别、商定总量、紧俏卷烟货源分配方面，客户服务部正副经理、客户经理是否存在标准要求不严、客户业态认定不准、货源分配不公或“吃拿卡要”客户等问题。　

　　（3）客户服务部正副经理、客户经理是否存在虚拟客户、拆单分摊或以停歇业户名义套购客户卷烟行为。

　　（4）客户服务部正副经理、客户经理是否存在超客户经营能力，强迫或误导客户多订购某单个品牌卷烟等行为。

　　（5）客户服务部正副经理、客户经理是否存在内外勾结，参与倒卖真品卷烟行为。

　　（6）客户服务部正副经理、客户经理是否严格执行行业“六个严禁、一个严控”，有无接受、索要卷烟工业企业钱物、宴请等违纪问题。

　　（7）客户经理是否严格执行卷烟促销相关规定，有无参与卷烟无码促销、以烟兑换奖励等违规行为。

　　（8）客户服务部正副经理、客户经理有无违反行业内部规定，存在直系亲属经营卷烟问题。

　　（9）在送货过程中，送货员有无违反物流配送制度规定，存在“送货不到位、不让客户清点送货数量和品牌、省略客户签字确认手续、因送货原因造成客户卷烟积压变形不能及时退换”等问题，有无收购、倒卖客户卷烟等违规行为。

　　2、专卖管理岗位

　　（1）在许可证办理中，专管员（稽查员）、许可证管理员、专卖股（稽查队）正副股（队）长是否存在形式审查不严、实地考察不实、审批程序不合法，结果不公示等问题；上述岗位人员有无接受、索要办证户礼金、财物、宴请等违纪行为。　

　　（2）在许可证后续监管中，对持证户存在的证照转让、地址搬迁、有证无店、一店多证等异常情况，专管员（稽查员）、许可证管理员、专卖股（稽查队）正副股（队）长是否存在监管不到位、查处不及时或行政不作为等问题。

　　（3）在执法过程中，专卖股（稽查队）正副股（队）长、专管员（稽查员），有无违反国家局“六条禁令”行为。

　　（4）在案件处理过程中，专卖股（稽查队）正副股（队）长、案件处理员，有无违反法定程序，办“人情案”、“关系案”等问题。

　　（5）在案件调查或专卖执法重大行动中，专卖股（稽查队）正副股（队）长、专管员、案件处理员，有无为涉嫌违法分子通风报信、泄密等违纪行为。

　　（6）专卖管理岗位所有人员有无内外勾结，参与非法收购倒卖卷烟违规行为。　

　　四、步骤及要求

　　第一步：开展培训

　　1、明确培训内容。根据内部重点岗位职责要求，结合岗位人员工作职责，制定教育培训计划。培训内容包括：烟草专卖法律法规、行政法规、国家局出台的《内部专卖管理监督规范》以及技能鉴定教材相关知识。

　　2、组织开展培训。坚持每季度开展一次重点岗位人员集中培训。通过精心组织、认真辅导、严格考试，促使重点岗位人员学习掌握内管知识，不断增强规范意识，确保各自的工作行为规范，不撞行业规范“红线”。

　　3、实行重点岗位承诺。重点岗位人员定期向内管派驻组书面承诺。承诺内容必须结合岗位工作，严禁脱离实际，空洞无物。内管派驻组对照重点岗位承诺，定期督查，严格考评，对不遵守承诺，违规违纪的，及时批评教育，促其整改，将问题消灭在萌芽状态。

　　第二步：收集线索

　　1、从预警处理、内管投诉、数据比对、入户核查等方面入手，及时收集重点岗位异常线索。

　　2、对收集的线索进行核对分析，梳理分类，确定属于异常的线索，及时上报主管领导审核。

　　第三步：实地调查

　　异常线索经主管领导审核通过后，内管人员展开实地调查。具体对下列问题开展调查：

　　（1）频繁修改客户类别、访销电话等信息。

　　（2）不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同。

　　（3）经营大户超出规定比例。

　　（4）每月3日前，对上月应急用烟情况核查一次，重点检查应急用烟审批程序、用烟品种及数量、零售价格以及提货人介绍信是否符合相关规定。

　　（5）零售户有无违规使用许可证问题。

　　（6）零售户有无售假、售私、乱渠道进货、串码销售、无证批发、非法囤积、倒卖卷烟等行为。

　　（7）送货是否到位，卷烟数量规格是否准确，是否履行双方签字确认手续。对因特殊原因，不能直接送货到户的，物流部门是否向内管部门报送备案资料。

　　第四步：反馈整改。

　　对查出内部人员违法违规问题，及时反馈相关责任部门，下发整改通知书，限期整改到位。

　　第五步：督察检查。

　　县局对重点岗位监管情况实施定期检查，每月对重点岗位监管考核1次，对反馈的异常信息不能在规定的时间内进行整改落实的或落实不力的，按照考评标准，严格落实奖惩，确保重点岗位反馈信息落实到位；需要追究相关人员行政责任的，报送县局（分公司），并移交纪检监部门按有关规定进行处理。