烟草在线专稿　　摘要：随着烟草专卖执法力度的不断加大，涉烟案件已呈现专业化、隐蔽化、高科技化和网络化，案件查办能否顺利，在很大程度上取决于办案人员对案件情报信息的收集，烟草专卖执法部门充分发挥作用的基础和前提，也是目前打假破网工作的重要保证，情报信息在执法工作中以基础信息为前提、以情报信息分析研判为手段，通过科学、务实、高效的运作，改变目前烟草专卖执法工作死板的、格式化的工作模式。

　　随着网络化社会的发展，涉烟违法分子呈现科技化、复杂化、团伙化的特点，利用线上进行交易，并且逐步发展为组织分工明确，隐蔽性高，集生产、销售、运输为一体的犯罪网络。卷烟破网打假的任务愈加艰难，建立有效的涉烟情报采集、分析、运用和共享的体系成为打假破网的关键。树立情报意识，用情报导侦办案，用情报监管市场，才能有力的推动专卖管理工作，笔者结合自身所在的县局，谈几点认识。

　　一、基层一线情报收集现状分析

　　涉烟情报是指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得有关涉烟违法活动的一切线索和情况，以及对其分析研究的成果。这一概念要求执法人员必须主动获取收集，而不是被动的等待报案、单一的从市场上检查获取信息；同时，必须要研判、运用到执法工作当中，如果日常监管、办理大要案件、侦办网络案件有了情报线索，工作的效果一定能取得大幅度提升。县局专卖情报管理工作中主要存在以下两个问题。

　　（一）情报采集来源单一、收集面窄，体系不健全。

　　从目前专卖管理工作的实际情况来看，涉烟情报信息的搜集主要以社会举报投诉、稽查员市场检查发现、上级部门交办及外部门转来为主，举报投诉的主要途径是12313/12345热线、各地的受理电话以及社会线人等，涉烟情报信息的获取在很大程度上掣肘于外部环境。近年来根据国家局要求，全国各地对于物流寄递环节的涉烟行为加强了监管，很多单位虽然成立了自己的涉烟情报信息体系，但很多时候是属于空转的状态，对于上级部门要求定时提交的情报信息也较为应付。在实际运用中存在重收集轻分析、重罗列轻串联，更缺乏对数据的管理、更新、保密、保障等机制，无法实现涉烟情报信息高效、准确的整合，更无法保证机制的长效运作。

　　（二）基层一线人员情报意识薄弱，缺乏运用和培训经验。

　　市管员、稽查员在日常走访中偏重于日常考核性指标的完成，如持证亮证、是否公开摆卖“假、私、非”烟、市场走访率等，而忽视了对于情报线索的发现和挖掘，对于日常监管中存在和发现的问题置若罔闻不进行思考和探索，对于一些不起眼却有巨大价值的线索缺乏敏感度和洞察力，不注重发展和培养线人的工作。情报运用有着较高的经验水平和理论要求，基层一线人员年龄和知识层次参差不齐，新进人员往往只有通过经验丰富的老同志言传身教来学习相关的知识和经验，缺乏相关的系统性学习培训。

　　二、情报研究的重要意义

　　情报研究是一项高层次的情报服务工作，是为了服务于打击防范违法犯罪的需要，在广泛收集、积累情报资料及必要实地调查所获得的材料基础上，运用科学的研究方法和必要的数据处理，对情报进行分析研究并取得新的情报成果的专卖工作。情报研究不是对单份情报的分析研究，而是一种情报资料的重组和开发工作。它是根据解决特定问题的需要把分散在各种情报资料上的相关信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，其研究成果是情报工作和科技工作相结合的产物。在情报体系建设中情报研究应作为重要的环节，情报线索能否发挥最大化作用，及时、有效的为涉烟案件提供决策依据，情报研究起着举足轻重的作用。

　　异常单据分析法和高频单据分析法是两种寄递物流中常用的情报研究方法。异常单据分析是指对不填写寄件人信息、寄件人地址以及填写虚假的寄件信息等不符合寄递单据信息规范的单据进行分析，首先，要从广泛的单据中通过快递公司的系统进行筛选，选出填写信息不合规范的单据；其次，由于实践中很多普通寄件人为了省事未填全寄件信息，其寄件频率不高，只有非法经营者多次寄件却又不敢填写真实信息，对于这两类人群要能够区分；最后，对于该类异常单据的寄件人进行核查，核查其登记的姓名、电话是否有效，由于网络非法经营烟草的一个显著特点是“蚂蚁搬家”，会多次寄件，因此在后续寄件中，重点核查筛选出来的关注对象。高频单据分析法是借用大量的有规律的单据信息，从而获取有犯罪嫌疑的线索。

　　三、关于情报体系建设的几点思考

　　（一）完善制度建设明确职责分工，制定奖励、宣传机制。

　　设立情报信息收集小组，小组成员为专卖副局长、大队长、中队长及部分稽查员、市管员。将涉烟线索收集纳入工作考核范围，激发工作潜能。有效情报线索提供的数量应当是考核专卖人员工作业绩的一个重要指标，这个考核应纳入到月度负面清单中，且设定较高分值。在发展线人的工作中，应注意对线人的奖励和保护，设立合理的奖励条件和奖励标准是调动其工作积极性的重要动力，奖励经费要专项专用、及时兑现，还要特别注意保护线人的身份，奖励通过线上转账的方式存入，避免碰面泄密的风险；再次，实时加强线人工作能力，通过定期或不定期的培训进行强化，培训必须独立进行，以防线人间相互知悉、身份暴露，为了保证培训效果，可以定制培训手册，交由线人自行巩固学习。

　　利用现有举报奖励、线人补助的政策，积极开展宣传工作。为调动更多的力量参与到卷烟市场监管工作中，应当定期开展政策宣传，每个季度至少开展一次，宣传面一定要广泛，同时，可以在零售户诚信自律小组例会中，市管员走访工作中，与公安、检察院、法院、高速交警、市监局的协调工作中进一步强化。

　　（二）设立与外单位协作机制，创建联合办案信息共享平台

　　侦办网络案件，需要多部门参与，公安机关、邮管、交通、工商以及通信管理部门都有相应的管辖职责，各部门管理各自的行业，信息系统没有对接，阻碍了情报线索的共享。因此，为了提高对涉烟案件情报线索的利用效率，应打造一个联合办案信息共享平台，使涉烟违法行为在各方面的情报线索都能从平台上获取。

　　寄递物流环节是发现涉烟犯罪的关键点，将人员信息、企业名称、车辆信息和运输路线录入平台，可为进一步挖掘线索提供指引；涉烟网络上下线关系明显，系统内应形成人员组织关系图。信息平台除了采集查询信息，还需要信息加工处理能力，根据研判标准计算出人员的危险等级。

　　（三）发展线人，拓宽情报来源。

　　互联网涉烟案件嫌疑人往往通过物流快递进行卷烟运输，而其中根据线人举报查获的案件占在物流快递查获案件的绝大多数，线人的重要性不言而喻。对于线人的选择，交通运输环节是关键点，快递物流分拣人员和货运司机都与货物直接接触，了解货物特点；由于公共汽车托运是烟草非法流通的重要渠道，所以公共汽车司机、车站售票员也具有培养成线人的价值。在烟草非法流通较为突出的地区，可以发展一部分为线人提供涉烟情报。人员筛选非常关键，由于寄递业人员流动大，学历普遍低，所以要仔细挑选，从工作经验丰富、政治可靠性较好、文化素质较高的人员中挑选，并根据其现实表现，进行动态调整安排。

　　针对本地卷烟零售户、“跑轮子”户的涉烟情报可以通过将以下几类人群发展为线人获取。第一，社区工作人员，工作人员可以借助入户调查、等级社区基础工作的条件，对卷烟经营者的家庭信息、人员来往情况有一定了解，同时能够关注到其是有仓库或同等性质的出租房，从而可以辅助专卖监管工作；第二，小区保安，保安是对小区人员和车辆最为熟悉的人群，跟零售户进行来往的人员很难一直避开保安的视线和小区监控，通过对保安进行简要的培训，使保安在日常的巡逻和观察中，留意零售户的进出车辆，从而可以为侦查人员提供视角以判明其是否有其他进出货渠道以及相应的上下线；第三，其他零售户，零售户之间的关系非常微妙，存在对立统一关系，可以利用有竞争关系的零售户，这些零售户因为距离较近，所以有能力进行观察了解，及时获悉非法经营情况；第四，对于长期诚信经营、熟悉市场的零售户可以重点培养，帮助侦查人员了解市场行情和其他零售户的经营动态；同时，打击与改造相结合，对于初次违规的，情节轻微、主观态度较好的零售户，可以给其争取改过的机会，通过提供情报的方式，对其从轻处罚，进而将其拉入我方战线，在日后作为其他零售户是否守法经营的情报源。

　　（四）尝试引入“网络爬虫”技术自动监测互联网涉烟行为。

　　互联网具有庞大的数据信息，仅依靠人力要完成网络涉烟信息的巡查工作十分困难，必须利用先进的计算机网络技术完成涉烟信息的网络巡查工作。网络爬虫（Web　crawler），是一种按照一定的规则，自动地抓取互联网信息的程序或者脚本，它们被广泛用于互联网搜索引擎或其他类似网站，可以自动采集所有其能够访问到的页面内容，以获取或更新这些网站的内容和检索方式。从功能上来讲，爬虫一般分为数据采集，处理，储存三个部分。传统爬虫从一个或若干初始网页的URL开始，获得初始网页上的URL，在抓取网页的过程中，不断从当前页面上抽取新的URL放入队列，直到满足系统的一定停止条件。与搜索引擎运用的通用网络爬虫（Scalable　Web　Crawler）不同，监测网上的犯罪信息要运用聚焦网络爬虫（Focused　Crawler），聚焦爬虫的工作流程较为复杂，需要根据一定的网页分析算法过滤与主题无关的链接